银监会关于银行业金融机构法律顾问工作的指导意见

为了解所属各子公司的法律风险管理工作的现状,
4月25至27日,总法律顾问韩英带队前往中设福建公司进行了专题调研。

5月2日至5日,为了解公司设计咨询板块业务法律风险管理工作的现状,公司韩英总法律顾问带队前往机械工业勘察设计研究院有限公司进行了专题调研。韩英总法律顾问听取了机勘院对制度建设现状、法律工作管理现状及风险管理现状的汇报,并就如何开展法律与风险管理工作提出了指导性建议。根据机勘院业务发展需要,调研期间,法律与风险管理部段向威总经理为机勘院举行了《国际EPC交钥匙工程风险解读及应对》的专题讲座,以帮助机勘院识别国际工程承包风险,提高对国际工程承包风险的防控能力,讲座引起了与会人员的强烈反响,获得了一致好评。图片 1

中国银监会关于银行业金融机构法律顾问工作的指导意见银监发〔2016〕49号

韩英总法律顾问听取了中设福建公司关于该公司法人治理结构、风控制度建设、法律及风险管理现状的汇报,并就如何控制法律风险与开展法律风险管理工作提出了指导性建议。本次调研中,法律与风险管理部还对中设福建公司进行了普法宣传并对其经营中遇到的法律问题进行了解答。

各银监局,各政策性银行、大型银行、股份制银行,邮储银行,外资银行,金融资产管理公司,其他会管金融机构:

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为贯彻党的十八届四中全会精神、《法治政府建设实施纲要》、《中共中央办公厅
国务院办公厅印发的通知》,落实《中国银监会党委关于贯彻落实〈中共中央关于全面推进依法治国若干重大问题的决定〉的指导意见》要求,加强银行业法治建设,提升银行业金融机构法律风险管理水平,促进银行业金融机构合法稳健经营,现就银行业金融机构法律顾问工作提出以下意见:

一、银行业监督管理机构监督、指导银行业金融机构法律顾问工作。银行业金融机构应当按照本指导意见,建立健全法律顾问制度,完善法律风险管理框架,将法律顾问工作纳入全面风险管理体系。

二、银行业金融机构法律顾问,是指在银行业金融机构中从事法律工作的专业人员。在银行业金融机构中拟担任法律顾问的人员应当具有法律职业资格或者律师资格;在银行业金融机构中已担任法律顾问但未取得法律职业资格或者律师资格的人员,可以继续履行法律顾问职责。

三、银行业金融机构法律顾问享有下列权利:

处理银行业金融机构经营、管理和决策中的法律工作;

列席本机构经营管理决策的相关会议;

对涉嫌损害银行业金融机构合法权益和银行业消费者合法权益,违反法律、行政法规、银行业监督管理机构等部门发布的规章和规范性文件的行为,提出意见和建议;

根据工作需要查阅本机构有关文件、资料,询问有关人员;

独立开展工作,不受其他部门干涉;

法律、行政法规、银行业监督管理机构等部门发布的规章和规范性文件及银行业金融机构授予的其他权利。

四、银行业金融机构法律顾问应当履行下列义务:

遵守法律、行政法规、银行业监督管理机构等部门发布的规章和规范性文件以及银行业金融机构规章制度,恪守职业道德和执业纪律;

维护银行业金融机构的合法权益和银行业消费者合法权益,促进银行业金融机构依法经营;

对所提出的法律意见、起草的法律文书以及从事的其他法律工作的合法性负责;

法律、行政法规、银行业监督管理机构等部门发布的规章和规范性文件以及银行业金融机构规定的其他义务。

五、银行业金融机构应当建立规范的法律顾问工作制度,规定法律顾问的职务序列、考评体系以及处理银行业金融机构法律工作的权限和流程等内容,确保银行业金融机构法律顾问顺利开展工作。

六、各政策性银行、大型银行、股份制银行,邮储银行,金融资产管理公司应当设置专职总法律顾问,专职总法律顾问不得兼任单位内部董事、监事及高级管理层其他职务。外资银行、城市商业银行、农村商业银行、信托公司等银行业监督管理机构批准设立的其他金融机构应当设置总法律顾问。

七、银行业金融机构总法律顾问对行长负责。银行业金融机构应当将总法律顾问制度纳入本行规章制度,并建立总法律顾问与董事会进行直接沟通的机制。总法律顾问是否纳入高管人员管理由各银行业金融机构根据经营状况自行确定;如纳入高管人员管理的,应当符合本指导意见、《银行业金融机构董事和高级管理人员任职资格管理办法》及银行业监督管理机构其他规章、规范性文件对于银行业金融机构高级管理人员的要求。

八、银行业金融机构总法律顾问应当具备下列条件:

熟悉国家法律、行政法规及监管规则;

熟悉银行业金融机构法律风险管理的制度、流程;

熟悉银行业金融机构经营管理;

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